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记者观察监管层对证券违法越来越重视

发布时间:2019-11-26 13:13:05

观察:监管层对证券违法越来越重视

在3月7日下午3点与3月8日上午10点半,证监会分别召开了全国政协委员、上交所理事长桂敏杰与全国人大代表、深交所总经理宋丽萍的代表委员见面会。大众证券报与财信通过和两位代表委员的交流发现,上交所和深交所对证券违法问题的重视程度越来越高。

桂敏杰今年一共提了两份提案,其中有一份就是《关于在上海设立金融法院的建议》。他指出,金融案件或资本市场的案件比较复杂,而且涉及面比较广,一个公司的欺诈案件可能涉及到全国投资者。按照现在司法管辖方式,这类案件一般是到各地司法机构去处理,从专业角度考虑,应该进行改革。金融案件的审理,法官仅有法律知识还不够,还要有专业的金融知识,熟悉资本市场的规则和运行。

桂敏杰的说法与本报近一段时间以来观察到的情况完全一致。近一段时间以来,本报连续发起了针对佛山照明和云投生态(此前名为“绿大地”)的索赔维权征集活动。在实践中,确实发现金融案件的诉讼问题存在可以改进的空间:例如,各地方法院在审理投资者索赔官司时,标准和尺度完全不一样,佛山照明案的一审判决,是法院在投资者的索赔额度上打折,而云投生态案此前的判决,是胜诉者全额赔付。

向桂敏杰提问,金融法院的建设周期会否太长?上交所在金融法院成立前还会就投资者保护问题做那些努力?而桂敏杰回答说:“你担心金融法院建设周期可能会比较长,但可能也不一定那么长。现在我国已经建立专门的知识产权法院,也设立了巡回法庭。在司法改革的大背景下,设立金融法院也不是很难的事情,比如将现有的中级法院改造一下成立金融法院,负责管辖一审案件,也可以受理初级法院受理的一审案件,逐步推进相关工作。金融是专门的、特殊的领域,需要专门的法院和法官。成立金融法院,有助于提高金融司法效率,提高投资者保护水平,便利投资者诉讼,提高金融案件审理专业性。”

而在宋丽萍的见面会上,本报提出了有关市场监管的问题。“很多上市公司在利润下滑的情况下还推高送转,还有些在并购中存在明显的疑点,深交所已经做了很多努力,是否还会有更进一步的做法?”问。

对于这样一个略微尖锐的问题,宋丽萍的态度非常直率,丝毫没有回避问题,甚至还主动提及了尚未涉及的领域。“你提的是一个非常重要的问题。深交所也关注到,很多公司在做高送转的同时,往往还伴随着减持。除此以外,还有些其它类型的问题,也存在不少。而这些问题行为最终往往会反映到股价上,有异动的深交所就会监测到,然后再看公司最近的做法是否存在违法违规行为。另外,媒体的监督也是很敏锐的,我们非常关注媒体对上市公司的监督。我们有三个工作人员,每天一大早就关注媒体的报道。根据媒体发现的问题,再对照深交所监控系统和公司信息监管等多项指标,去年上报了100多条线索给证监会。”

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